银保监会处罚问责两银行时任高管

时间：2019/10/14 来源：中国银行保险报网作者：仇兆燕于晗

　　10月12日，中国银保监会发布消息称，针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题，银保监会依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。

　　本次处罚问责，两家机构受罚的共有5位银行行领导级别人员，其中，有3位人员在被处以警告的同时，还被处以罚款共计70万元。

　　针对浦发银行的处罚函是继对该行成都分行违规发放贷款案件处罚后，对总行的后续行政处罚。

　　银保监会表示，浦发银行成都分行此前违规发放贷款，总行对该分行授信业务风险状况严重失察，未及时采取有效措施核查整改，同时还存在有关重大审计发现未及时向监管部门报告、关键岗位轮岗制度执行不力等问题。浦发银行分管相关业务的副行长穆矢被处以警告并处罚款30万元。时任董事长吉晓辉、时任行长朱玉辰在管理中存在失职行为，均被处以警告并罚款20万元。

　　针对广发银行的处罚函是对广发银行惠州分行侨兴案进行处罚后，对广发银行总行的后续行政处罚。

　　银保监会表示，广发银行2012年至2016年期间合规经营类与风险管理类指标设置不合规，同时在员工行为管理、轮岗制度、案防制度建设与执行等方面存在诸多问题。在多个因素综合影响下，广发银行惠州分行爆发了违法违规担保案，影响恶劣。广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为，时任董事长董建岳未及时纠偏并监督高管层有效履职，均被处以警告。

　　针对本次处罚，浦发银行和广发银行均第一时间对此事进行了回应，表示已经加强内控强化合规。

　　数据显示，2017年至2019年一季度，银保监会系统严厉查处违法违规行为，有效规范市场秩序，共作出行政处罚决定11735份，罚没总计59.41亿元，罚没金额超过了之前10年的总和。