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平安人寿库尔勒中支：提升内勤合规意识，召开合规反洗钱培训

时间：2021/8/10 来源：平安人寿新疆分公司作者：平安人寿新疆分公司

　　为提升全体内勤合规意识，近日，平安人寿库尔勒中支面向全体内勤员工，组织召开合规反洗钱培训。
　　
　　培训主要分为红黄蓝牌制度学习、防范和处置非法集资、反洗钱监管动态及反洗钱信息保密四方面。会上宣导了红黄蓝牌制度，重点学习红牌制度及红牌常见处罚点；介绍了《防范和处置非法集资条例》的主要内容、非法集资的界定及市场登记管理规定等，以投资理财型的非法集资诈骗案为例进一步加深全员关于防范和处置非法集资的理解；重点分析多家支付机构因“未按规定履行客户身份识别义务”、“未按规定报送可疑交易报告”、“与身份不明的客户进行交易”、“未按规定保存客户身份资料”等违规事项。
　　
　　会上指出，人民银行在第二季度共开出65笔罚单，金额共计5168.45万元，双罚比例为98.46%，相比去年同期，整体处罚力度仍在上升。根据监管重点动态，会上针对各业务条线再次强调了“按规定履行客户身份识别义务”、“按规定保存客户身份资料”等方面的工作，向全员强调反洗钱信息保密的重要性，提升员工对反洗钱工作的重视程度。
　　
　　会后，针对此次培训，库尔勒中支向全员推送了反洗钱测试，共计72人参加测试，合格率为93%，培训取得一定成效，后期，库尔勒中支将有针对性地制定合规培训计划，进一步提升全体内勤的合规意识。（撰稿人：雷秋艳；审核人：刘杰）

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